建设证券行业廉洁文化 打造资本市场良好发展生态

　证券时报记者 程丹

　　中国证券业协会近日召开了证券行业廉洁文化研讨座谈会，围绕“建设证券行业廉洁文化，打造资本市场良好发展生态”主题进行研讨，29家证券经营机构相关负责人参加会议。会上，协会课题组介绍了证券行业廉洁文化建设现状以及国际最佳实践的研究情况。申万宏源证券、海通证券、中国银河证券、招商证券、东兴证券、中原证券等多家行业机构代表分别介绍了公司廉洁文化建设的特色经验做法，重点就当前行业生态和突出问题，公司廉洁从业制度建设、教育培训、合规风控和监督检查工作情况，境外廉洁文化建设实践等进行交流，并就发挥行业各方作用积极建言献策。

　　与会代表表示，推动公司文化建设是自身提升“软实力”和打造核心竞争力的重要举措。证券经营机构作为推动行业文化建设的责任主体，将以易会满主席在证券基金行业文化建设动员大会上的动员讲话精神为指引，推动公司文化建设落地有声，抓石有痕，久久为功深耕“忠、专、实”的文化底蕴，坚持不懈厚植“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，更好服务我国经济高质量发展。

　　招商证券：秉持廉洁理念

　　培育廉洁文化

　　招商证券相关负责人表示，招商证券深入贯彻落实证监会党委、驻会纪检组关于推动证券行业廉洁文化建设的工作部署，按照证监会《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》要求，认真履行廉洁从业风险防控主体责任。公司以“励新图强、敦行致远”为核心价值观，把廉洁文化作为企业文化的重要组成部分，将其价值理念、行为规范和制度规范“内化于心、外化于行”，营造风清气正、清正廉洁的文化氛围。

　　一是认真履行廉洁从业风险防范主体责任。将廉洁从业管理目标纳入公司党委和董事会工作内容，强化总裁落实廉洁从业管理第一责任人职责，明确各部门职责，完善廉洁文化建设的工作机制和考核机制。

　　二是完善内控制度，强化内部制约。通过完善各项业务制度规范和流程管控，从源头上防范廉洁从业风险。针对业务承揽、承做、销售、交易、投资、采购、报销等重点业务和关键环节，梳理廉洁风险点，明确廉洁从业要求，完善防范措施，强化管理，标本兼治。

　　三是加强监督，建立风险防控综合体系。建立业务管理第一道防线，合规、风险管理、财务管理第二道防线和稽核、监察第三道防线，强化对风险特别是从业人员道德风险的综合防控。综合运用信息技术手段，提升对违法违规行为的监控效率和能力。试点开展内部巡察，加强对党员干部的监督。

　　四是加大问责力度。今年上半年，中央巡视组对招商局集团进行了巡视，移交了一批违规线索。公司对查实的违法违规行为进行了问责。公司还开展了对形式主义和官僚主义的专项整治工作，重点整治推诿扯皮，不作为不担当行为。今年以来公司层面的问责数量已超过前三年总和。

　　五是加强宣传教育，营造廉洁从业的文化氛围。加强职业道德教育，帮助员工牢固树立廉洁从业意识。对领导干部开展任前廉洁谈话，强化干部廉洁自律和“一岗双责”责任意识。对新聘员工开展入职廉洁从业培训，引导员工树立正确的价值观念。围绕内幕交易、代客理财、利益输送、职务侵占等内容定期开展案例警示教育，做到警钟长鸣。利用E报等载体进行廉洁从业宣传教育，使廉洁意识真正转化为员工的日常习惯和自觉遵守。

　　上述人士表示，证券行业违法违规行为时有发生，一方面是利益大、诱惑大、违法违规成本低，证券经营机构内控管理水平不足，缺乏有效识别手段；另一方面，行业诚信体系建设有待完善，从业人员品行、声誉记录与聘用、入职、晋升等的约束、激励机制作用未充分发挥。重塑证券行业廉洁文化，时不我待。

　　中原证券：践行“三廉”理念

　　实现“三清”目标

　　中原证券相关负责人指出，中原证券践行“教育倡廉、制度规廉、监督保廉”的“三廉”理念，培育廉政企业文化，努力实现“干部清正、公司清廉、政治清明”的“三清”目标。

　　把好两个关口。一是把好廉洁从业“入口关”。新员工入职，组织学廉、诺廉，扣好入职“第一粒扣子”。中层干部履新，进行廉洁知识测试，以考廉促学廉、以学廉促守廉。二是把好廉洁审查“出口关”。员工岗位调整，组织审核其廉洁从业情况，对问题员工“一票否决”。员工离职，根据对方单位需求，提供离职人员在公司任职期间的廉政证明。