2020咨询工程师(投资)考试教材预习：项目前期咨

项目前期咨询成果

一、项目前期主要咨询成果的类型

项目决策分析与评价是一个由粗到细、由浅到深的递进过程。在这个过程中，主要包括项目规划、项目投资机会研究、项目初步可行性研究(项目建议书)、项目可行性研究、项目评估、项目后评价等内容。必要时需要辅助一些专题研究、研究方法等。

这些研究成果可以由投资者自行完成，也可以聘请专家，还可以委托工程咨询机构完成，所形成的报告构成了前期的主要咨询成果。

㈠规划研究报告

本书所指的规划属于发展规划中的专项规划，主要是指产业发展规划、企业发展规划和园区发展规划。

产业发展规划研究的成果是产业发展规划报告。

企业发展规划研究的成果是企业发展规划报告。

园区发展规划研究的成果是园区发展规划报告。

㈡投资机会研究报告

投资机会研究，也称投资机会鉴别，是指为寻找有价值的投资机会而进行的准备性调查研究。其目的是发现有价值的投资机会。

投资机会研究的内容包括市场调查、供需分析、投资政策、税收政策研究等，其研究重点是分析投资环境，从而发现有价值的投资机会。投资机会研究的成果是机会研究报告。

需要指出的是，在实际操作中，机会研究逐步被企业发展规划或产业发展规划所替代。

【例】关于投资机会研究的说法，正确的有()。

A.投资机会研究工作必须委托有资信的咨询机构承担

B.投资机会研究的目的是发现有价值的投资机会

C.投资机会研究的内容包括供需分析

D.投资机会研究的重点之一是分析投资环境

E.投资机会研究的成果是项目建议书

【答案】BCD

㈢初步可行性研究报告

⒈初步可行性研究的目的

初步可行性研究，也称预可行性研究，是在投资机会研究的基础上，对项目方案进行初步的技术、经济分析和社会、环境评价，对项目是否可行作出初步判断。

初步可行性研究的主要目的是判断项目是否有必要性，是否值得投入更多的人力和资金进行可行性研究。

⒉初步可行性研究的内容、重点和深度要求

初步可行性研究的内容与可行性研究基本一致，只是深度有所不同。重点是……从宏观上分析论证项目建设的必要性和可能性。

初步可行性研究的深度介于投资机会研究和可行性研究之间。

初步可行性研究的成果是初步可行性研究报告或者项目建议书。

需要指出的是，不是所有项目都必须进行初步可行性研究，小型项目或者简单的技术改造项目，在选定投资机会后，可以直接进行可行性研究。

【例】下列关于初步可行性研究的说法，正确的是()。

A.初步可行性研究的成果是项目最终决策的依据之一

B.初步可行性研究的重点是确定项目的投资规模

C.初步可行性研究的深度介于机会研究和可行性研究之间

D.初步可行性研究是建设项目的必经程序

【答案】C

㈣项目建议书

对于政府投资项目项目建议书是立项的必要程序，应按照程序和要求编制和报批项目建议书。

政府投资项目，初步可行性研究报告可以代替项目建议书，企业投资项目也可参照执行。

实际工作中，企业投资项目往往省略了机会研究和项目建议书的决策程序，许多投资者往往依据企业发展规划，直接进入项目可行性研究阶段，用企业发展规划代替了机会研究和初步可行性研究。

项目建议书，对于政府投资项目是决策程序上的要求。同时，对于投资者也是通过初步的研究，

判断项目是否有生命力，是否值得投入更多的人力和资金进行可行性研究，避免造成不必要的浪费。

【例】下列关于项目建议书的说法，错误的是()。

A.项目建议书，对于政府投资项目是决策程序上的要求

B.企业投资项目可以根据需要自行决定是否编制项目建议书

C.政府投资项目，有时可行性研究报告可以代替项目建议书

D.实际工作中，企业投资项目往往省略了机会研究和项目建议书的决策程序

【答案】C

㈤可行性研究报告

可行性研究是建设项目决策分析与评价阶段最重要的工作。可行性研究是通过对拟建项目的建设方案和建设条件的分析、比较、论证，从而得出该项目是否值得投资、建设方案是否合理、可行的研究结论，为项目的决策提供依据。

可行性研究的成果是可行性研究报告。

㈥项目申请报告

根据我国现行投资管理规定，对关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益(公共安全战略布局)的企业投资项目，实行核准管理。

项目申请书按照申报企业性质分为企业投资(国内企业境内投资)项目申请书、外商投资项目申请书、境外投资项目申请书。

㈦资金申请报告