《发布证券研究报告业务》第一章练习题（1）

《发布证券研究报告业务》第一章练习题（1）-2020证券从业资格考试

2020-01-13 14:30:21| 中公教育

2020证券从业资格考试《投资银行业务》第一章 练习题

1、（单选题）下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是( )。

A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五口内向协会报告

C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

2、（单选题）证券分析帅从业人员后续职业培训学时为( )学时。

A .10

B. 15

C. 20

D .25

3、（单选题）证券研究报告可以使用的信息来源不包括( )。

A.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

B.上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息

C.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息

D.证券公司通过市场调查，从上市公司及其子公司、供应商等处获取的内幕信息

4、（单选题）发布证券研究报告业务的相关法规不包括( )。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中国银行业协会章程》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

5、（多选题）按研究内容分类，证券研究报告可以分为( )。

A.宏观研究

B.行业研究

C.策略研究

D.公司研究

E.股票研究

【正确答案】

1.C

2.C

3.C

4.B

5.ABCD

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