【调研快报】长江证券接待湖北证监局等3家机构调研

长江证券2019年06月17日发布消息,2019年06月13日公司接待湖北证监局等共3家机构调研，接待人员是董事会秘书李佳,董事会秘书室总经理邓飞,董事会秘书室员工王健,吕也,廖景然，接待地点武汉会议中心会议楼一楼黄鹤厅。

调研主要内容

1、公司作为一家上市券商,是否积极响应国家号召开展扶贫工作?同时,作为金融机构,贵司在扶贫工作开展上有什么特别之处?

公司积极响应中国证券业协会“一司一县”、“一县一企”结对帮扶行动的号召,已与湖北红安、郧阳、利川、保康、宁夏海原、江西乐安、安徽萧县等7个国家级贫困县缔结帮扶关系。公司还精准对接帮扶25个国家级贫困县,开展的300余个金融扶贫项目覆盖新疆、西藏、青海、云南、贵州等十余个省份,真正实现扶贫工作的精准滴灌,全力打好国家扶贫攻坚战。公司紧密依托金融机构专业优势,为结对帮扶地区量身打造了涵盖债券融资、股权融资、ABS、PPP、并购重组等方式的金融帮扶服务。同时,公司充分发挥证券金融行业人才专业优势,构建“参与式”“陪伴式”等融智扶贫模式,做好扶贫政策和工作的“宣讲员”“带路人”,提高群众的自我发展意识和自我发展能力,增强群众脱贫致富的主动性和自觉性,切实帮助贫困群众实现脱贫出列。

2、2018年公司经营中有哪些亮点?

2018年,面对复杂多变的市场环境和趋严的监管环境,公司全体员工在董事会的正确领导下,紧密围绕行业发展趋势,加快转变经营模式,成功搭建投研体系、财富管理体系、子公司管理体系等行之有效的内部协同机制与服务体系。经过公司上下的不懈努力,公司各项业务发展势头良好:经纪业务股基交易量市占实现同比增长;机构研究服务能力不断提升,公募分仓市场份额再创新高;长周期业务保持战略定力,体制机制建设不断优化,过程性指标持续改善。

3、请问公司新三板业务开展得怎么样?

公司积极帮助符合条件的企业在第三板挂牌,并为其提供融资、做市、并购重组、督导等综合服务,业务综合排名连续8年保持行业前列。2018年,公司推荐新三板挂牌17家,完成挂牌企业股票发行融资金额17.80亿元,完成转督导项目54个,督导企业351家,主要指标排名稳中有进。感谢您的关注!

4、公司研究业务的发展情况如何?

公司高度重视研究驱动战略,通过持续推进研究团队内生发展,不断加强投入,在保持现有行业研究领先优势的同时,在合法合规的前提下积极开展对内服务,打造研究驱动业务发展新模式。2018年,公司依托卓越的研究实力,秉承“对外服务+对内服务”并重的发展战略。对外服务方面,在结合金融科技、大数据等技术手段,强化投研能力、提高服务效率的同时,提升产品与服务的合规性与规范性,在2018年公募基金佣金份额市场排名中斩获第一,并在水晶球本土最佳研究团队评选中获第二名;对内服务方面,以高净值个人客户、战略客户等为切入点,强化研究力量配置,提升公司内部协同效应,提高公司对经济发展形势、行业发展趋势及政策发展导向的前瞻性判断,推进研究优势与业务发展的全面融合。

5、金融科技方面,公司有何进展?

随着公司信息技术团队与互联网金融团队自主研发能力不断增强,金融科技应用场景愈加丰富,公司产品服务体系化、智能化建设水平逐渐提升,金融科技在获客引流、产品创设、服务优化等方面发挥重要作用。公司打造了一系列业内领先产品,为客户提供精准化、个性化服务,加强内容分发与客户触达能力,持续增强客户服务水平。通过金融科技助力内部各业务条线的线上化、数据化、可视化和智能化,为业务发展赋能;持续增强团队的研究能力、开发能力、运维能力、安全能力,运用自动化和数字化的流程推进合规、风控、人力、财务等办公系统建设,降低公司运营风险和管理成本。公司在第六届证券期货科学技术奖励评选中获评优秀奖。

6、公司今年IPO业务开展情况如何?

目前,公司投行子公司长江保荐业务团队覆盖通讯、半导体芯片、医药、新能源汽车、传媒等多个领域,形成了较强的行业专家优势。2019年1-5月份,长江保荐完成IPO项目3家,分别为七彩化学、三美股份和帝尔激光;完成科创板企业申报2家,分别是和舰芯片制造(苏州)股份有限公司和三达膜环境技术股份有限公司,上述2个项目审核状态均为“已问询”。此外,长江保荐与海通证券联合主承销的中微半导体科创板IPO项目也处于“已问询”状态。

7、公司主要经营范围有哪些?有多少个分支机构、营业网点?