来自 行业研究 2020-06-01 07:37 的文章

久久为功推进证券行业文化建设

证券行业文化是中国特色社会主义先进文化的重要构成,也是证券行业“软实力”和核心竞争力的重要体现。中国证监会主席易会满在2019年11月举办的证券基金行业文化建设动员大会上指出,行业文化是价值观、风险观、发展观的综合体现,必须坚持正确的发展方向,持续积淀和涵养行业生态。推动证券业高质量发展,必须守正笃实加快推进证券业文化建设,为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领、精神支撑和制度基础。

一、证券行业文化

的内涵与机理

行业文化是行业全体成员的共同价值观和行为规范的集体信念。行业文化包括精神文化、制度文化、行为文化、物质文化四个层级。

广义的证券行业文化是指在一定的历史环境下,证券市场主体,包括证券发行人、证券投资者、证券中介机构、自律性组织、监管机构以及证券行业媒体等所有证券活动参与者在证券市场活动中逐渐形成的精神文化、制度文化、行为文化、物质文化的总和。由于证券公司在证券活动中发挥着重要的枢纽作用,因此,狭义的证券行业文化也特指证券公司的共性文化。证券行业文化是建立在证券公司个性文化基础上的共性文化,反映证券行业共同的价值观、风险观、发展观,具有普适性、普惠性和普遍性。

证券行业的精神文化涵盖行业核心价值观、行业目标、使命责任、共同愿景,以及行业所倡导的证券公司经营理念等内容。证券行业的制度文化是证券发行、交易、登记、结算、自律、监管等方面的法律法规、业务规范和自律规则等,并从有形的制度中抽象为无形的文化,以及行为主体对制度的认同,对制度内化于心的表象。证券行业的行为文化是从业人员参与证券市场活动的具体行为表现,是行业精神文化的外化于行,同时也是行业物质文化与制度文化的动态体现。证券行业的物质文化是指证券公司在提供产品、服务、投资者适当管理与服务等工作中,所展现的归属行业文化的价值观、风险观、发展观。

首先,证券行业文化具有指导性,其所倡导的价值导向、经营理念、发展宗旨、制度原则,代表行业的性质、共识和方向,并得到全体证券公司的普遍认同和原则遵循,促进构建良好市场生态。其次,证券行业文化具有传导性,在行业文化引导下,各家证券公司形成的各具特色的个性企业文化,以及各家证券公司文化建设的成果与创新,不断丰富着证券行业文化的内涵与实践,二者相辅相成,相得益彰。最后,行业文化建设具有实践性,注重以长期视角引导证券公司建立内部人文化,并在实践中引导形成连贯性、平衡性和持续性的价值观,并强调工作原则和价值观是一系列具体的指南,使每个人都能看懂、遵循和践行,能够清晰地呈现附加值,推动行业厚植使命、责任、理性、声誉的文化基因。

二、坚持证券行业文化

建设的正确方向

文化建设是资本市场健康发展的支柱,也是证券公司行稳致远的立身之本。建设行业文化必须坚持正确的方向,从大局着眼,从小事抓起,常抓不懈,驰而不息,久久为功。

(一)文化建设方向必须紧扣新时代金融核心任务,聚焦高质量发展目标。服务实体经济、贯彻新发展理念、防范金融风险是新时代金融工作的核心任务,也是证券行业文化建设的靶向目标。

一是牢固树立服务实体经济的价值观,克服脱实向虚、自我服务倾向。随着金融创新和金融自由化在全球范围内的扩张,经济“金融化”和“类金融化”趋势日益显现。证券行业创新发展必须回归本源、优化结构,一切经营活动以服务实体经济为出发点,坚持市场导向引导储蓄转化为有效投资,促进实体经济、科技创新、现代金融、人力资源协同发展,促进形成金融与实体经济的良性循环、金融体系内部的良性循环,不断增强服务实体经济能力。

二是牢固树立以贯彻新发展理念为中心任务的发展观,克服急功近利、投机取巧文化。当前我国经济已由高速增长阶段转入高质量发展阶段,健全具有高度适应性、竞争力和普惠性的现代金融体系,是国家治理体系和能力现代化的重要内容。证券行业必须因时而变,因势利导,转变发展观念,全面贯彻新发展理念,增强行业发展的适应性,以创新发展解决发展动力问题,以协调发展解决发展不平衡问题,以绿色发展解决可持续发展问题,以开放发展提升竞争力,以共享发展增强普惠性。

三是牢固树立以防范金融风险为首要任务的风险观,切实防止道德风险酿成系统性风险。道德风险形成于从业人员的心理活动,触发从业人员背离道德标准而满足个人利益需求的行为,具有隐蔽性、破坏性、复杂性和长期性等特征,其影响机制贯穿于金融活动的各个领域,具有较强的外部性和高度的传染性,一旦发生轻则导致公司受到监管处罚、声誉受损或资产流失,重则扰乱市场秩序或社会秩序,威胁国家金融安全和经济稳定。

(二)弘扬“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,打造高质量投资银行和财富管理机构。