兴瑞科技：独立董事候选人声明（谢建伟）新浪

宁波兴瑞电子科技股份有限公司独立董事候选人声明 声明人谢建伟（SEAH KIAN WEE），作为宁波兴瑞电子科技股份有限 公司第三届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间 不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独 立性的要求，具体声明下： 一、 本人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、 本人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》规定的独立董事任职资格和条件。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 四、 本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指 引》的规定取得独立董事资格证书。 □是 否 如否，请详细说明：本人尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事 资格证书，本人承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交 易所认可的独立董事资格证书 1 五、 本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关 规定。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 六、 本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞 去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事 的通知》的相关规定。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 七、 本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党 政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 八、 本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关 于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 九、 本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立 董事和外部监事制度指引》的相关规定。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 十、 本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和 高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。 2 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 十一、 本人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金融机构董 事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监 事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 十二、 本人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司董事、监 事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》 的相关规定。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 十三、 本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关 规定。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 十四、 本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上 履行独立董事职责所必需的工作经验。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 3 十五、 本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属 企业任职。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 十六、 本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 十七、 本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 十八、 本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其 附属企业任职。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 十九、 本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附 属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二十、 本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的 附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股 东单位任职。 4 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二十一、 本人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二十二、 最近十二个月内，本人、本人任职及曾任职的单位不存在其 他任何影响本人独立性的情形。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二十三、 本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未 届满的人员。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二十四、 本人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、 监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二十五、 本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关 刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二十六、 本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通 报批评。 5 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二十七、 本人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限 制担任上市公司董事职务。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二十八、 本人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事 会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事 会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。 □是 □否 不适用 如否，请详细说明：______________________________ 二十九、 包括该公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过 5 家。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三十、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三十一、 本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求， 委托该公司董事会将本人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部 兼职情况等详细信息予以公示。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 6 三十二、 本人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上 市公司董事会会议的情形。 □是 □否 不适用 如否，请详细说明：______________________________ 三十三、 本人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出 席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。 □是 □否 不适用 如否，请详细说明：______________________________ 三十四、 本人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意 见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。 □是 □否 不适用 如否，请详细说明：______________________________ 三十五、 本人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有 关部门处罚的情形。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三十六、本人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高 级管理人员的情形。 □是 否 如否，请详细说明：存在同时在超过五家以上的公司担任董事的情 形，目前兼职 32 家中国境内及境外企业董事、执行事务合伙人委 派代表等职务，具体详见公司同日披露的独立董事候选人简历。由 于上述企业多数为投资类型企业，本人只是兼职担任相关职务，无 7 需参与日常运营管理，故不会影响本人履行上市公司独立董事职 责。本人已与上市公司进行充分沟通，充分了解了担任上市公司独 立董事的责任与义务，本人承诺在正式成为兴瑞科技第三届董事会 独立董事之后，保证有足够的时间和精力有效地履行独立董事职 责，定期参与上市公司相关会议，对重大事项提出专业意见与独立 意见，并保证不定期到公司现场了解公司运营及内部管理情况。本 人保证对兴瑞科技及全体股东尽到诚信与勤勉义务，承诺按照相关 法律法规和公司章程的要求，维护公司整体利益，保障中小股东的 合法权益不受损害。 三十七、本人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职 的情形。 □是 □否 不适用 如否，请详细说明：______________________________ 三十八、本人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 声明人郑重声明： 本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责 任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。本人在担该公司独立 董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足 8 够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受该公司主要股 东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任 该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时 向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。 本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过 深圳证券交易所中小企业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公 告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。 声明人（签署）：谢建伟（SEAH KIAN WEE） 2019 年 12 月 29 日 9