凯盛科技关于以闲置资金购买理财产品到期赎回的公告
凯盛科技关于以闲置资金购买理财产品到期赎回的公告
公告日期 2019-12-14
股票简称：凯盛科技 证券代码：600552 公告编号：2019-058
凯盛科技股份有限公司
关于以闲置资金购买理财产品到期赎回的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 委托理财受托方：海通证券股份有限公司
? 本次委托理财金额：3496万元人民币
? 委托理财产品名称：海通投融宝 1号
? 委托理财期限：91天（2019年 9月 9日-2019年 12月 9日）? 履行的审议程序：2018年 7月 13日，凯盛科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第六届董事会第二十七次会议审议通过了《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》。同意在未来三年内，公司及下属子公司在满足公司运营资金需要的前提下，运用阶段性闲置自有资金购买低风险，流动性好，稳健性的理财产品（包含结构性存款、国债逆回购等），最高不超过人民
币 30000 万元，在上述额度内，资金可以滚动使用。董事会授权公司经营层
办理该项投资决策相关事宜并签署相关合同，公司财务负责人负责组织实施。
投资期限自获得董事会审议通过之日起 36 个月内有效。详见本公司 2018年 7月 14 日于上海证券交易所网站（）披露的《关于使用自有闲置资金购买理财产品的公告》（公告编号：2018-030）。
一、使用闲置资金购买理财产品到期赎回情况
公司于 2019 年 9 月 9 日购买的海通证券股份有限公司海通投融宝 1 号 3496万元，已于 2019 年 12 月 9 日到期全额赎回，并获得实际收益共 38.35 万元。至此，公司在过去 12 个月内累计理财收益共 461.66 万元，达到公司最近一期经审计净利润的 10％以上。
二、本次委托理财概况
(一)委托理财目的
为提高公司资金使用效率，提高资金收益，在确保公司正常经营资金需求的情况下，使用部分闲置自有资金购买理财产品，增加资金收益，以更好的实现公司资金的保值增值，保障公司股东的利益。
（二）资金来源本次委托理财的资金来源为公司自有资金。
（三）委托理财产品的基本情况受托方名称产品类型产品名称金额（万元）预计年化收益率预计收益金额（万元）海通证券股份有限公司券商理财产品海通投融
宝 1号
3496 4.4％ 38.35产品期限收益类型结构化安排参考年化收益率预计收益（如有）是否构成关联交易
91天保本保证收益
优先级 4.4％否
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司本次购买的理财产品属于低风险的券商理财产品，符合公司董事会决议要求，本次委托理财符合公司内部资金管理的要求。公司董事会授权经营管理层负责理财产品的管理，公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品相关情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。公司审计部根据其职责，对理财业务进行审计监督。 公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，有必要时可以聘请专业机构进行审计。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
2019 年 9 月 9 日，公司使用自有闲置资金人民币 3496 万元购买了海通证
券股份有限公司海通投融宝 1号，主要内容如下：
1、产品名称：海通投融宝 1号集合资产管理计划
2、收益类型：保本保证收益型
3、购买金额：人民币 3496万元
4、预期年化收益率：4.4%
5、预计持有期限：2019 年 9 月 9 日-2019 年 12 月 9 日
6、产品投资范围：主要投资于国内依法发行的上市公司股票、国债、地主
政府债、央行票据、金融债、政策性金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转换公司债、证券回购、资产支持证券、货币市场型基金、银行存款、现金等以及其它具有明显固定收益特征的证券，以及法律法规或中国证监会认可的其他固定收益类投资品种。
7、风险级别：R2
（二）风险控制分析
公司此次购买海通证券股份有限公司海通投融宝 1号，是在公司闲置资金购买理财产品管理额度范围内，由董事会授权经营管理层负责该项产品购买决定并签署相关合同。本着维护公司及股东利益的原则，公司将风险控制放在首位，对理财产品投资严格把关，谨慎决策。 公司购买的该理财产品系短期保本型，在上述理财产品期间，公司将与券商保持密切联系，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，加强风险控制和监督，保障资金安全。
四、委托理财受托方的情况本次委托理财受托方为海通证券股份有限公司。海通证券股份有限公司为上海证券交易所上市公司（证券代码：600837），与公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。
五、对公司的影响
1、公司最近一年又一期的主要财务情况如下：
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 9 月 30 日
资产总额 602074.08 723231.26
负债总额 343212.21 454614.49
资产净额 258861.87 268616.77
经营活动产生的现金流量 1107.19 4620.29
截至 2019 年 9 月 30 日，公司资产负债率为 62.86%，公司本次使用自有
资金购买理财产品金额为 3496 万元，占公司最近一期期末（2019 年 9 月 30 日）货币资金的比例为 5.65%，占公司最近一期期末净资产的比例为 1.3%，占公司最
近一期期末资产总额的比例为 0.48%，公司是在确保公司日常运营流动性的前提下
实施的理财活动，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展。根据最新会计准则，公司本次委托理财本金计入资产负债表中其他流动资产，利息收益计入利润表中利息收入。具体以年度审计结果为准。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事意见公司于 2018 年 7 月 13 日，召开第六届董事会第二十七次会议审议通过了《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》，同意在未来三年内，公司及下属子公司在满足公司运营资金需要的前提下，运用阶段性闲置自有资金购买低风险，流动性好，稳健性的理财产品（包含结构性存款、国债逆回购等），最高不超过人民
币 30000 万元，在上述额度内，资金可以滚动使用。董事会授权公司经营层办理
该项投资决策相关事宜并签署相关合同，公司财务负责人负责组织实施。投资期限自获得董事会审议通过之日起 36 个月内有效。该事项无需提交股东大会审议。
公司独立董事、监事会已分别对此发表了同意意见。（具体内容详见 2018 年 7 月
14 日在上海证券交易所网站上刊登的相关公告）
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
金额：万元
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益尚未收回本金金额
1. 券商理财产品 1100.00 1100.00 19.76 0
2. 券商理财产品 1000.00 1000.00 2.79 0
3. 银行理财产品 1970.00 1970.00 6.35 0
4. 国债逆回购 2000.00 2000.00 11.19 0
5. 券商理财产品 311.25 311.25 0.49 0
6. 结构性存款 1000.00 1000.00 1.27 0
7. 结构性存款 1000.00 1000.00 2.04 0
8. 结构性存款 1000.00 1000.00 2.30 0
9. 结构性存款 1000.00 1000.00 2.01 0
10. 结构性存款 1500.00 1500.00 1.85 0
11. 结构性存款 480.00 480.00 0.14 0
12. 结构性存款 800.00 800.00 0.92 0
13. 结构性存款 2000.00 2000.00 6.52 0
14. 结构性存款 1200.00 1200.00 1.29 0
15. 结构性存款 1000.00 1000.00 1.17 0
16. 结构性存款 1000.00 1000.00 2.93 0
17. 券商理财产品 1000.00 1000.00 23.67 0
18. 券商理财产品 2100.00 2100.00 52.20 0
19. 券商理财产品 1000.00 1000.00 22.05 0
20. 国债逆回购 2000.00 2000.00 0.08 0
21. 券商理财产品 2000.00 2000.00 22.68 0
22. 银行理财产品 5560.00 5560.00 61.28 0
23. 银行理财产品 6000.00 6000.00 6.16 0
24. 银行理财产品 6000.00 6000.00 0.91 0
25. 银行理财产品 10000.00 10000.00 132.64 0
26. 银行理财产品 6000.00 6000.00 38.61 0
27. 券商理财产品 3496.00 3496.00 38.35 0
28. 券商理财产品 1000.00 － － 未到期
29. 国债逆回购 1604.00 － － 未到期
30. 国债逆回购 850.00 － － 未到期
31. 银行理财产品 30.00 － － 未到期
32. 银行理财产品 169.00 － － 未到期
合计 67170.25 63517.25 461.66
最近12个月内单日最高投入金额 21560
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 8.97
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 10.72
目前已使用的理财额度 3653
尚未使用的理财额度 26347
总理财额度 30000特此公告。
凯盛科技股份有限公司董事会
2019 年 12 月 14 日
