来自 行业研究 2020-05-22 21:39 的文章

5月22日晚间影响市场重要政策消息速递

  证监会修改证券公司分类监管规定 进一步强化合规、审慎经营

  5月22日,为优化证券公司分类监管制度,促进证券公司增强风险管理能力,引导证券行业差异化发展,证监会对《证券公司分类监管规定》相关条款进行修改,并向社会公开征求意见。本次修改的主要内容包括三个方面:一是维持现行以风险管理能力、持续合规状况为主的证券公司分类评价体系和有效做法,着重对相关评价指标进行优化,集中解决实践中遇到的突出问题。二是进一步强化合规、审慎经营导向。围绕使分类评价结果更加准确反映证券公司的合规风控状况,完善对证券公司及其人员被采取处罚处分措施的扣分规则,明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据,全面梳理强化风险管理能力评价指标和标准。优化风险管理能力加分项,引导证券公司强化资本约束,提高全面风险管理的有效性,切实实现风险管理全覆盖。三是进一步强化专业服务能力导向。适应行业发展状况,从营业收入、证券经纪、投资银行、资产管理、机构客户服务及交易、财富管理、信息技术投入等方面,优化市场竞争力评价指标,既反映证券公司的综合实力,又反映其专项业务能力,引导证券公司突出主业,做优做强,同时也引导证券行业差异化发展。

  全国股转公司公布2020年创新层首批挂牌公司名单

  22日,全国股转公司公布2020年创新层首批挂牌公司名单,502家挂牌公司按市场层级定期调整程序调入创新层。值得注意的是,与5月8日全国股转公司公布的初筛名单相比,上海卓易科技股份有限公司和张家港友诚新能源科技股份有限公司不予调入创新层。此外,北京太一云技术股份有限公司在层级调整期间,涉嫌出现《分层办法》第十三条规定的情形,暂不作出层级调整决定。全国股转公司指出,总的来看,今年符合条件的挂牌公司进入创新层态度积极、意愿强烈;新进入创新层的挂牌公司行业分布广泛、具有较强的创新能力,表现出良好的财务状况和较高的公众化水平。这表明,市场分层制度改革在引导企业逐层递进发展方面的积极效应正逐步显现。

  “分拆上市”新选择:32家精选层受理企业中有4家为A股子公司

  去年12月13日,证监会正式发布《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》(以下简称《若干规定》),为A股公司分拆所属子公司至境内上市提供了依据和政策支持。截至目前,在已获受理的32家拟挂牌精选层的公司中,有4家分别是A股公司创元科技、中国宝安、华邦健康、中迪投资的子公司。此外,上海钢联、中航光电、精华制药、珠海港、东方电子等多家A股公司也已明确有分拆子公司至精选层挂牌的计划,并且大多已经开展精选层挂牌辅导。

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