汇顶科技:首次公开发行部分限售股上市流通公告

 
原标题:汇顶科技:首次公开发行部分限售股上市流通公告

证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2019-093





深圳市汇顶科技股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通公告



本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。






重要内容提示：

. 本次限售股上市流通数量为215,356,000股。根据《首次公开发行股票招
股说明书》中张帆先生的承诺，2019年可减持数量不超过以上数量的10%，即
21,535,600股。

. 本次限售股上市流通日期为2019年10月17日




一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市汇顶科技股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可[2016]2060号）核准，并经上海证券交易所同意，
深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称“公司”或“汇顶科技”）首次向社会
公开发行人民币普通股（A 股）股票 45,000,000 股， 并于2016年10月17日
在上海证券交易所上市。公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为
445,000,000 股，其中无限售条件流通股为 45,000,000 股，有限售条件流通股为
400,000,000 股。


本次上市流通的限售股份为公司首次公开发行A股股票形成的部分限售股，
上市流通限售股数量为215,356,000股，涉及股东为公司控股股东张帆，锁定期


为自公司股票上市之日起三十六个月，于2019年10月17日起上市流通。


二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行A股股票后，公司股本数量因股权激励计划中限制性股
票的授予登记及回购注销而发生变化，具体情况如下：

1、2017年7月24日，公司完成了2017年限制性股票激励计划的首次授予
登记工作，本次限制性股票登记数量为9,258,322股，公司的总股本由445,000,000
股增加至454,258,322股。


2、2018年1月3日，公司完成了对2017年限制性股票激励计划中9名激
励对象已获授但尚未解除限售的98,870股限制性股票的回购注销工作，公司总
股本由454,258,322股减少至454,159,452股。


3、2018 年 6 月 20日，公司完成了2018年限制性股票激励计划的首次授
予登记工作，本次限制性股票登记数量为2,751,305股，公司总股本由454,159,452
股增加至456,910,757股。


4、2018年10月23日，公司完成了对2017年限制性股票激励计划和2018
年限制性股票激励计划中29名激励对象已获授但尚未解除限售的259,098股限
制性股票的回购注销工作，公司总股本由456,910,757股减少至456,651,659股。


5、2019年5月23日，公司完成了对2017年限制性股票激励计划和2018
年限制性股票激励计划中44名激励对象已获授但尚未解除限售的645,390股限
制性股票的回购注销工作，公司总股本由456,651,659股减少至456,006,269股。


6、2019年6月20日，公司完成了2019年股票期权与限制性股票激励计划
的授予登记工作，权益登记数量：股票期权2,223,516份，限制性股票770,000
股，公司总股本由456,006,269股增加至456,776,269股。


7、2019年7月16日，公司完成了对2017年限制性股票激励计划和2018
年限制性股票激励计划中152名激励对象已获授但尚未解除限售的783,488股限
制性股票的回购注销工作，公司总股本由456,776,269股减少至455,992,781股。


三、本次限售股上市流通的有关承诺


本次上市流通的有限售条件的股份为公司首次公开发行限售股, 根据公司
《首次公开发行股票招股说明书》，张帆先生对所持股份锁定的承诺如下：

（1） 自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间
接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；
（2） 在其在公司任职期间，每年转让的股份不超过其直接或间接持有的公司股
份总数的25%，自申报离职之日起6个月内不转让其在离职信息申报之日
已直接或间接持有的公司股份以及离职信息申报之日起6个月内增持的
公司股份，自申报离职之日起6个月后的12个月内通过上交所挂牌交易
出售的其直接或间接持有的公司股份数量占前述锁定股份总数的比例不
超过50%；
（3） 在股份锁定期限届满后2年内减持的，每个会计年度减持数量不超过其直
接、间接持有的公司公开发行股票前已发行股份总数的10%，减持价格不
低于发行价（若公司在上市后至其减持期间发生除息、除权行为，减持公
司股份的数量和减持价格下限将作相应调整，下同）；
（4） 若公司上市后6个月内股票价格连续20个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，其直接、间接所持公司股份的
锁定期在第（1） 项和第（2） 项之原有锁定期限的基础上自动延长6
个月；
（5） 上述第（3）和第（4）项股份锁定承诺不会因其在公司的职务变更、离职
等原因而放弃履行；
（6） 鉴于其在本次发行前持有公司股份的比例超过 5%，在满足上述减持条件
的情况下，将通过合法合规的方式减持，并通过公司在减持前 3 个交易
日予以公告。



截至本公告日，张帆先生严格履行承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限
售股上市流通的情况。


股份上市流通后，张帆先生将继续严格遵守《首次公开发行股票招股说明书》
中的减持承诺。



四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。


五、中介机构核查意见

保荐机构中国国际金融股份有限公司核查后认为：汇顶科技本次限售股份解
除限售符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交
易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定；本次解除限售的股份
数量、上市流通时间均符合相关法律、法规的要求；本次解除限售的股份持有人
严格遵守了其在公司首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺。截至《中国国际
金融股份有限公司关于深圳市汇顶科技股份有限公司首次公开发行A股股票限
售股解禁上市流通的核查意见》出具之日，汇顶科技关于本次限售股解除限售、
上市流通的信息披露真实、准确、完整，保荐机构对汇顶科技本次限售股份解除
限售、上市流通事项无异议。


六、本次限售股上市流通情况

1、本次解除限售股份的上市流通日期：2019年10月17日

2、本次解除限售股份的数量为215,356,000股，占公司股本总额的比例为
47.22%。根据《首次公开发行股票招股说明书》中张帆先生的承诺，2019
年可减持数量不超过以上数量的10%，即21,535,600股。


3、首发限售股上市流通明细清单如下：

单位：股

序号

股东名称

持有限售股数量

持有限售股占公
司总股本比例

本次上市流通数量

剩余限售股数量

1

张帆

215,356,000

47.22%

215,356,000

0



备注：根据《首次公开发行股票招股说明书》中张帆先生的承诺，2019年
可减持数量不超过本次解禁限售股数量的10%，即21,535,600股。


七、股本变动结构表


单位：股

本次上市前

变动数

本次上市后

有限售条件
的流通股份

1、境内自然人持有股份

222,004,763

-215,356,000

6,648,763

2、境外法人、自然人持有股份

496,439

0

496,439

有限售条件的流通股份合计

222,501,202

-215,356,000

7,145,202

无限售条件
的流通股份

A股

233,491,579

215,356,000

448,847,579

无限售条件的流通股份合计

233,491,579

215,356,000

448,847,579

股份总额

455,992,781

0

455,992,781



备注:本次限售股上市流通后，公司首次公开发行A股股票形成的有限售条
件流通股份将全部转为无限售条件的流通股份。公司剩下的有限售条件流通股份
全部为公司股权激励计划中尚未解除限售的限制性股票。


八、上网公告附件

《中国国际金融股份有限公司关于深圳市汇顶科技股份有限公司首次公开
发行A股股票限售股解禁上市流通的核查意见》

特此公告。


深圳市汇顶科技股份有限公司董事会

2019年 10 月12日



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