光峰科技：华泰联合证券有限责任公司关于深圳

华泰联合证券有限责任公司关于

深圳光峰科技股份有限公司收到《无效宣告请求受理通知书》事项的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作为深圳光峰科技股份有限公司（以下简称“光峰科技”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件，对光峰科技收到《无效宣告请求受理通知书》事项进行了审慎尽职调查，并出具本核查意见，具体核查情况如下：

一、光峰科技本次争议事项的基本情况

（一）案件编号：4W109439号

无效宣告请求人：台达电子企业管理（上海）有限公司

专利权人：深圳光峰科技股份有限公司

涉案专利：“采用具有波长转换材料的移动模板的多色照明装置”（专利号：

200880107739.5）的发明专利

2019年8月29日，无效宣告请求人对公司“采用具有波长转换材料的移动模板的多色照明装置”（专利号：200880107739.5）的发明专利（以下简称“7739专利”）提出无效宣告请求，经形式审查符合专利法及其实施细则和审查指南的有关规定。2019年9月2日，国家知识产权局准予受理。

（二）案件编号：4W109440号

无效宣告请求人：台达电子企业管理（上海）有限公司

专利权人：深圳光峰科技股份有限公司

涉案专利：“基于荧光粉提高光转换效率的光源结构”（专利号：

200810065225.X）的发明专利

2019年8月29日，无效宣告请求人对公司“基于荧光粉提高光转换效率的光源结构”（专利号：200810065225.X）的发明专利（以下简称“5225专利”）提出无效宣告请求，经形式审查符合专利法及其实施细则和审查指南的有关规定。

2019年9月2日，国家知识产权局准予受理。

二、光峰科技本次争议事项对公司本期利润或期后利润等的影响“采用具有波长转换材料的移动模板的多色照明装置”（专利号：

ZL200880107739.5）和“基于荧光粉提高光转换效率的光源结构”（专利号：

200810065225.X）是公司早期核心专利，2018年公司激光荧光投影产品销售额约10.6亿元，占2018年销售收入76.49%，激光光源租赁服务业务收入约3亿元，占2018年销售收入21.65%。

自2013年起包括黄庆贤、魏群、卡西欧计算机株式会社等在内的请求人针对7739专利和5225专利先后向国家知识产权局提出多达18起无效宣告请求（不含本次2起无效宣告请求），已有明确结果的7起相关决定、裁定或判决均维持发行人专利权有效，另有7起为请求人自行撤案，4起仍在国家知识产权局专利局复审和无效审查部审查中。其中关于7739专利的一案在2016年北京市高级人民法院做出终审判决后，请求人于当年向最高人民法院提起再审请求。历时两年多的审理，2018年12月12日，最高人民法院经审判委员会民事行政审判专业委员会会议讨论，作出驳回黄庆贤的再审申请的裁定（（2016）最高法行申3641号）。如若上述涉案专利被宣告无效，对公司影响如下：

1、公司和同行业企业均可以合法、无偿地使用涉案专利所涉及的技术方案，不影响公司其他专利的有效性，会对公司的核心竞争力产生一定的不利影响。

2、公司将无法利用涉案专利在未来开展专利维权及运营业务并以此取得专利许可收益。公司主要依靠核心技术与核心器件的先进性开展激光显示产品的研发、制造、销售以及租赁等主营业务，专利许可运营收益尚未成为公司主营业务，不会对公司主营业务造成重大不利影响。

3、公司将无法针对已经提起的专利侵权诉讼获得赔偿，以及无法向市场上现存的所有使用涉案专利技术的激光荧光投影产品提起专利侵权诉讼。

（1）目前公司以 7739专利向竞争对手或潜在竞争对手发起侵权诉讼的案件共14起：

A. 公司向深圳中级人民法院针对广州德浩科视电子科技有限公司等被告提起9起专利侵权诉讼，案件编号为：(2018)粤03民初1891号-1898号、1940号

（详细信息见公司上市招股说明书），该9起专利侵权诉讼已经经过深圳市中级人民法院一审审理，一审判决被告侵权，赔偿原告1780万元。该9案原审被告向最高人民法院知识产权庭提起上诉，目前该9案在最高人民法院知识产权庭受理过程中。B. 公司向深圳中级人民法院针对台达电子企业管理（上海）有限公司等被告提起5起专利侵权诉讼，案件编号为：（2019）粤03民初2942号、2945号、2947号、2949号、2950号，请求赔偿原告损失2800万元，具体内容详见公司披露的《深圳光峰科技股份有限公司涉及诉讼公告》（2019-006号公告）。目前该5案在深圳中级人民法院审理过程中。

（2）目前公司以5225专利向竞争对手或潜在竞争对手发起侵权诉讼的案件共16起：