[财经]券商将受益于改革政策红利 多家券商股票
川财证券宏观策略首席分析师邓利军认为，深化资本市场改革的12个方面重点任务还提到扩大资本市场对外开放、推动公募基金纳入养老金投资范围等措施，这将为市场带来长期增量资金，从而推动市场整体风险偏好改善，提升券商经纪业务的业绩。
多家券商股票质押业务被问询
虽然证券行业发展正面临着历史机遇，但是掣肘仍存。业内人士表示，一些证券机构基础功能通道化，部分机构功能定位模糊不清，偏离了中介服务本源。因此，深化资本市场改革的12个方面重点任务还明确提出要“狠抓中介机构能力建设”“压实中介机构责任”。
而结合深化资本市场改革的12个方面重点任务所提到的“切实化解股票质押、债券违约、私募基金等重点领域风险”，监管部门正在持续加强对证券公司场内股票质押业务的监管，严控股票质押风险外溢，从近一段时间多家A股上市券商收到交易所的半年报问询函情况便可发现端倪。
《金融时报》记者通过同花顺(107.90 -3.40%,诊股)iFinD查询显示，截至9月23日，东方证券(10.46 -0.66%,诊股)、第一创业(6.49 -1.52%,诊股)证券、东吴证券、西部证券(9.12 -0.44%,诊股)、东北证券(8.41 -0.94%,诊股)、申万宏源(4.82 -1.03%,诊股)、兴业证券(6.44 -0.62%,诊股)7家券商分别收到了来自交易所关于2019年半年报的问询函。目前，多家券商已经对问询函进行了回复。
值得关注的是，交易所问询函中的主要内容多与券商股票质押业务有关。如上交所在对东吴证券、兴业证券、东方证券的半年报问询中均提出，请证券公司补充披露股票质押式回购业务开展情况、存续项目期限结构、风险管控情况等，并要求公司结合被质押标的股票市值变化等情况，具体说明相关减值测算的依据。
9月23日，东吴证券发布的《关于对上海证券交易所2019年半年度报告问询函的回复公告》显示，9月16日，东吴证券收到上海证券交易所下发的《关于对东吴证券股份有限公司2019年半年度报告的事后审核问询函》。在回复公告中，东吴证券表示，截至2019年6月末，公司买入返售金融资产期末余额147.26亿元，主要包括股票质押式回购业务余额123.29亿元、约定购回式证券业务余额0.36亿元、债券质押式回购业务余额33.82亿元、买入返售金融资产累计计提减值准备余额10.21亿元，主要为股票质押式回购业务累计计提减值准备。
东吴证券还表示，2018年下半年以来，随着市场形势变化，公司信用业务以“控制规模总量、逐步化解风险”为经营思路，严格落实各项监管要求，主动排查化解业务风险，逐步压缩股票质押业务总体规模，并对相关减值计提的充分性和合理性进行了解释。
广东金融学院金融与投资学院郑荣年博士认为，证券行业作为一个受到严格监管的行业，长期以来，证监会实施的金融监管是其外部治理的主要手段。近期，沪深交易所对多家上市券商进行了集中问询，是对证监会金融监管的有效补充。
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