2020 与基金行业共进

　　2012年6月6日，中国证券投资基金业协会成立。

　　8年来，协会坚定不移地贯彻落实党的十八大、十九大和十九届三中、四中全会精神，在中国证监会和国家民政部的正确领导下，秉承“自律、服务、创新”宗旨，积极履行新《基金法》赋予的职责，致力于推进基金行业治理现代化和现代行业协会建设。

　　立足治理体系和治理能力现代化要求，理事会、会员大会（代表大会）切实发挥作用。

　　3次会员大会（代表大会）和20次理事会先后召开，共审议通过了69项自律规则，基金行业多层次自律体系建设基本完成；坚定不移落实减费降税政策，2017年至2020年共减免会员会费1.5亿元，2013年至2020年共减免从业人员资格培训费5,273万元。

　　履行《基金法》赋予的职责，不断完善私募基金登记备案。

　　以保障我国私募基金行业合规健康发展为目标，以标准明确、规则清晰、公信透明为方向，私募基金登记备案不断完善。2014年2月7日至2020年1季度末，协会累计登记私募基金管理人40,351家，累计注销15,767家，目前存续24,584家；累计中止登记私募基金管理人585家，累计不予登记157家；累计备案私募基金产品124,225只，目前存续85,071只；累计不予备案私募基金产品195只；累计受理重大事项变更申请46,339项。2014年7月1日至2020年1季度末，协会累计备案私募资管产品101,698只，存续31,855只；累计备案资产支持专项计划3,114只，存续1,723只。

　　2016年9月6日，协会“资产管理业务综合管理平台”（https://ambers.amac.org.cn）上线，实现登记备案无纸化同时，进一步内化了相关法律法规与协会自律规则要求，完善了相关信息校验比对，提升了用户界面友好性。

　　基金从业人员增长54倍，从业人员资格考试、培训和资格管理成为从业人员队伍建设的重要保证。

　　基金从业人员注册规模由1.3万余人增长到71.1万人，其中公募基金2.3万人、私募基金14.8万人、商业银行34.7万人。协会共举办53场基金从业资格考试，报名人数达到465.42万人，其中58.8万人取得基金从业资格证书，处理考试违纪人员1,899人，举办面授培训班237期，上线262课时远程培训课程，参培人数达到52.1万人。

　　管理会员、服务会员、依靠会员，探索让过程信用管理和市场化信用机制建设发挥作用，激发市场活力。

　　协会各类会员发展到4,430家，其中公募基金管理人143家，私募基金管理人3,389家，基金公司子公司79家、证券公司及其子公司221家、期货公司及子公司118家、基金托管机构47家，基金销售机构425家，基金服务机构49家。

　　2018年1月开始，为建立健全会员机构及其从业人员全生命周期信用管理机制，将会员信用信息与其业务活动和专业性管理有机结合，鼓励会员机构和从业人员主动积累自身信用，协会为会员私募机构出具信用信息报告。截至2020年1季度末，协会已为3,185家会员私募机构出具信用信息报告，会员信用信息报告累计查询次数9,588次。

　　履行执纪职责，发挥投诉调解机制效用，维护投资者合法权益。

　　协会累计公示失联私募机构1,137家、异常经营私募机构460家，累计注销失联私募机构467家、异常经营私募机构232家；因信息报送异常、虚假填报等原因被当前公示的私募机构4,709家；累计公示不接受法律意见书的律师事务所126家，律师277人。协会累计对97家基金管理人、95名基金从业人员实施纪律处分，95人被记入资本市场诚信档案。

　　针对涉嫌违法行为，协会累计处理执法查询798件，涉及刑事案件机构810家，其中，机构在协会登记且产品在协会备案机构58家，机构在协会登记但产品未备案机构232家，机构未登记且产品未备案机构520家。

　　协会共开通协会网站、百度私募地图、协会微信、协会400热线、协会邮箱和现场接待6合一投诉通道，累计接收各类投诉信息13,781件，处理13,018件，接待现场来访人员4,361人次，通过和解、调解、撤诉等多元方式化解的纠纷事项311件，为投资者挽回损失28.5亿元。

　　发挥专业中介机构服务作用，以市场化信用约束制衡机制为目标，推动私募基金信用立身、信用自治。

　　截至2020年1季度，共有2,529家律师事务所为20,078家私募基金管理人出具专项法律意见书，3,500家会计师事务所为22,133家私募基金管理人出具了经审计的年度财务报告，以信用竞争与自主发展打破市场与监管博弈的行为惯性。

　　履行协会服务行业、服务投资者职责，在专业交流、信息服务、行业宣传和投资者教育领域不断发力。