看点 6份券商半年报问询函 直指股票质押业务

原标题：6份券商半年报问询函 直指股票质押业务

9月18日晚间，申万宏源流露了对厚交所2019年半年报问询函的中兴内容。中兴内容首要包孕三个方面：其他业务中商业销售所波及具体营业情况及收入大幅增长的启事，金融资出产计提减值豫备环境、运营活动现金流出大幅添加环境。其中，金融资出产计提减值准备状况的复兴备受市场关注。

遏制《证券日报》记者发稿，当前已有6家A股上市券商接连收到生意所的半年报问询函，分别是西部证券、东北证券、西方证券、申万宏源、第一创业与东吴证券，其中，申万宏源、第一创业、东北证券、西部证券已再起。这些问询函中的问题均直指券商股票质押业务。

西部证券

股票质押音讯上热搜

本周，多家券商的股票质押消息反复登上“热搜”，西部证券就位列其中。

9月17日，一则波及上市公司诉讼的公告引起业内遍布关注，诉讼当事人为西部证券。西部证券显现，因信威总体控股股东王靖违约，西部证券已于2019年9月5日向北京市第一中级民众法院申请强迫实行，要求王靖支付所欠本金5亿元以及相应的利息、延期利钱、违约金及因完成债权所孕育发生的费用。

据明白，西部证券提到的违约，实则是王靖向西部证券进行的股票质押式回购买卖。早前，王靖将其持有的7000万股信威小我股票质押给西部证券，得到融资乞贷5亿元。但王靖并未按商定对质押股票进行回购，随后西部证券决意申请强逼实行。

此份涉及诉讼的通知布揭破布第二日，西部证券将中兴知交所对付公司2019年半年报问询函的相关内容进行了公布。《证券日报》记者留神到，这次回复的首要内容就是公司股票质押营业的风控、贷后等环境。

在复兴“2019年上半年公司对质押标的信威集团计提资出产减值筹备 6259.2万元，累计计提资产减值操办1.5亿元。”这一状况中，西部证券称，该测算的依据主假如：整体来看，信威整体的前景不必然性较大，但思索到目前其重组项目已取得国防科工委的原则准予，其实践管制人及其差异行动人对其劳绩未达《弥补协议》答允也进行了弥补，是以暂不思索按清理价值估值。是以，西部证券以为信威总体的公允价钱大要参考可比公司PB及证券公司两融客户担包管券资产平允价格取其低者，按此估值必定当期预期能收到的现金流量3.5亿元，并将公约应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值确认为减值流失。

生意业务所重点问询

股票质押和计提减值预备

毕竟上，往年以来，禁锢部门从半年报问询、羁系罚单、现场核查等多方面临券商股票质押营业增强看管与整治。

据《证券日报》记者统计，截至9月18日，已有6家券商收到生意所半年报问询函，股票质押业务展开情况和计提减值准备情况两小气面等于生意所的重点问问询题。

股票质押业务开展方面，买卖所提出的填补内容首要解散在券商相干营业展开、存续工程限期结构、风险管控、自有资金参加股票质押营业领域添加等情况。计提减值预备方面则齐集在被质押标的股票市值变更、违约、诉讼、减值测试方法，相关减值测算的依照，干系减值计提的合理性等方面。

与此同时，羁系部门对这类券业违规违纪囚系倒叙也在降级。据《证券日报》记者不完全统计，本年以来已有家当证券、中邮证券、万联证券等多家券商因股票质押营业不标准“吃到”罚单。

其他，本年以来，拘留部门还对券商股票质押业务加强了看管与解决，在近期睁开了现场核查任务，并提出券商股票质押营业局部营业定位不清、风险意识不强、查核把控不严、尽职查询拜访不完好和贷后风险治理流于内容等多项问题。不难堪出，扣留部门正在持续增强对证券公司场内股票质押业务的囚系与现场检查，保持依法从严处置惩罚的定夺，维护券商股票质押业务良性进行。

 

 

 

(：李楠桦、刘然)